山东证监局督促辖区保荐机构提升执业质量(新闻)

山东证监局督促辖区保荐机构提升执业质量

山东证监局督促辖区保荐机构提升执业质量 更新时间：2010-10-29 7:31:43 　　山东证监局督促辖区保荐机构、财务顾问勤勉尽责、合规执业，以提高发行推荐和持续督导业务的执业质量。山东证监局局长徐铁27日在辖区保荐机构、财务顾问监管工作会议上要求，在辖区执业的保荐机构和财务顾问要增强责任意识和风险意识，全面摸清企业存在的问题和风险隐患；提高辅导的针对性和有效性，指导企业有效解决不规范问题；认真履行协议，提高申请文件的编制质量；增强持续督导责任，督促公司规范运作；完善内控制度，进一步提高内核水平。

徐铁强调，山东证监局将采取措施加强对发行保荐及持续督导业务的监管，切实提高在辖区执业的保荐机构、财务顾问的执业质量。一是实施岗位责任制，对保荐机构、财务顾问及其执业人员实行专项监管；二是进一步完善综合监管体系，充分发挥监管合力作用；三是监管与服务并举，支持保荐机构、财务顾问在辖区合规执业；四是加大监管力度，营造辖区诚信、健康的市场环境。

山东证监局同日举办辖区“新上市公司第一课”培训。徐铁指出，公司上市为企业发展带来了更大的资金支持，也带来很大挑战，包括规模快速扩张与风险掌控能力不足、资本市场规范要求高和相应的知识经验缺乏、企业长期发展目标与短期市场压力之间存在矛盾等。

他要求，新上市公司的董事、监事、高级管理人员首先要认真学习有关法律法规和监管规定，提高依法规范运作意识；其次要把握好资本市场的发展机遇，积极应对公司上市带来的挑战，处理好企业规模快速扩张与防范风险的关系，迅速转变观念，优化发展战略，完善公司治理，强化内部控制，实现持续快速发展。

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