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京沪深三地提升券商合规管理有效性

发布时间:2021-01-07 17:37:23 阅读: 来源:脚轮厂家

在刚刚结束的“证券公司合规管理座谈会”上,京沪深三地证监局分别就下一步如何深化和推进辖区合规工作发表意见。他们一致认为,合规管理建设任重道远,一线监管机构应该不断调整监管思路,切实提高制度适用性,为证券公司健康发展保驾护航。

北京:探索有特色监管模式

北京证监局有关负责人介绍,针对不同类型的证券公司,该局突出合规重点,探索有特色的监管方式。

针对外资公司合规管理体系比较完善、工作较扎实细致的情况,引导其合规管理向创新性业务、跨境联动等方面开拓和着力,使其更具前瞻性;针对大型内资公司分支机构多、业务覆盖面广的特点,指导其进一步扩大合规管理的覆盖面,提高合规管理执行力,减少分支机构、业务条线的违规风险;对于中小型内资公司,有针对性地促进其合规工作的落实和合规管理水平的提升,对于母子型公司,加强与其他派出机构的合作沟通,通过联动监管,及时发现问题、堵塞漏洞。

根据部署,北京证监局指导各公司制定符合自身实际的合规管理方案,并总结外方股东成熟经验,结合我国监管法规及公司具体实践,形成独具特色的合规管理模式。

上海:年内下发指导意见

为解决不同公司管理水平差异、认识不到位、制度不细化等情况,上海证监局以“抓指引制定,求各有特色”为中心,初步拟定了《关于上海辖区证券公司提高合规管理有效性的指导意见》,以期引导公司建立适合自身发展需要的合规管理模式。

该意见为公司结合自身情况完善合规管理体系留出了空间。该指引将于年内下发辖区公司执行。

据该局有关负责人表示,在合规管理建设试点之初,上海局就制定了通过内部约束和外部监督良性传导和有效互动,推动辖区公司打造高效合规管理体系的指导思想,并确立了辖区公司合规管理建设“分三阶段走”的工作思路。目前,第一阶段“打框架、立制度”已于去年底完成,辖区所有公司均实现“五个到位”;第二阶段“出指引、落实效”已在推进中,争取于今年底前落实;第三阶段“抓评估、见成效”将于明年初全面实施。

深圳:调整思路实现三个转变

与推行合规管理的初期相比,证券公司合规环境已经发生很大变化,为适应这种变化,深圳证监局有关负责人认为,现阶段需要调整工作思路,重点实现三个转变。

一是将直接指导转变为间接引导。二是将监管要求转化为公司内生需求。三是将形式完备的合规制度转化为科学有效的合规机制。

该负责人还表示,下一阶段,深圳局将重点开展五方面工作。一是强化外部责任追究的力度,落实管理者的合规责任。二是适时调整关注重点,转向关注合规管理的实际运行效果。三是合理分配监管资源,引导证券公司加大合规管理投入。四是探索建立内控评价体系,促进合规管理与内部控制的融合。五是加强辖区互动交流,不断提高合规管理水平。

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